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泛海控股近日披露深交所下发的关注函，交易所要求公司针对近期披露的增持计划作相关说明，并结合公司当前存在的退市风险，说明是否存在“忽悠式”增持的情形。此外，由于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市，泛海控股自5月5日起被实施退市风险警示及其他风险警示，股票简称变更为“*ST泛海”。

5月4日，泛海控股披露公告称，公司董事、监事、高级管理人员合计8人，以及公司控股股东的一致行动人通海置业投资管理有限公司、华馨资本投资管理有限公司（合并简称“增持主体”）计划增持公司股票。其中，公司董事、监事、高级管理人员合计8人拟在未来3个月内增持不低于3000万元，控股股东的一致行动人拟各计划增持2500万元-5000万元。对此，关注函要求泛海控股，认真核查各增持主体增持公司股份资金的具体来源，来源于自筹资金的，需说明自筹资金的占比，自筹资金的最终来源情况，包括不限于是否属于借贷资金、理财资金、资管计划产品资金或其他金融衍生产品资金，以及相应资金能否保障增持计划的实施，进而导致增持计划面临重大不确定性。关注函还要求泛海控股说明通海置业投资管理有限公司、华馨资本投资管理有限公司与公司控股股东构成一致行动关系的具体情况。

此外，根据泛海控股前期披露的2022年年报，公司控股股东中国泛海控股集团有限公司持有的公司55.96%股份已几乎全被质押、冻结，报告期内还减少了3.57亿股；控股股东的一致行动人泛海能源控股股份有限公司持有的公司2.39%股份也全部被质押。对此，关注函要求泛海控股，认真核查控股股东及其一致行动人所持公司股份被冻结涉及的具体事项及最新进展情况，相关股份近期是否存在被司法拍卖、强制执行的风险，是否可能导致公司控制权发生变更而出现终止实施本次增持计划的风险。同时，认真核查控股股东及其一致行动人的资金、债务、诉讼等情况，是否可能存在增持资金被进一步冻结而导致增持计划无法实施的风险。

除了以上情况，由于泛海控股股票交易价格已连续十一个交易日低于面值，存在较大的退市风险。关注函要求泛海控股，结合前述问题，进一步说明本次增持是否存在公司及其关联方向增持主体提供资金的情况，增持主体是否具备相应的资金实力，增持计划是否具备可实现性、可操作性，以及是否存在“忽悠式”增持的情形。